對于玩忽職守類犯罪案件，少數(shù)審查調(diào)查人員初次接觸時不知如何下手。本文從玩忽職守類犯罪的司法認(rèn)定出發(fā)，結(jié)合筆者的工作經(jīng)驗，就此類犯罪的認(rèn)定及證據(jù)收集等問題進(jìn)行梳理，以供參考。
一、犯罪主體的認(rèn)定及相關(guān)證據(jù)收集。本罪犯罪主體為特殊主體，即只能是國家機(jī)關(guān)工作人員。根據(jù)刑法第九十三條和全國人大常委會《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》，具體可以分為五類：一是在國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員；二是在依法行使國家行政管理職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員；三是在受國家機(jī)關(guān)委托代表國家機(jī)關(guān)行使職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員；四是受國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派，到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體從事公務(wù)的人員；五是雖未列入國家機(jī)關(guān)人員編制但在其中從事公務(wù)的人員。
因此，本罪主體身份證據(jù)主要有兩方面：一是證明相關(guān)組織行使國家行政管理職權(quán)。比如，有關(guān)人員為上述第一類、第四類的，需收集相關(guān)公司和企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位的組織機(jī)構(gòu)代碼證、主管部門對人民團(tuán)體成立的批準(zhǔn)文件。二是證明相關(guān)人員從事公務(wù)。比如，第一類人員需收集任職文件、干部履歷表，其他需收集任命書或委派書、聘用協(xié)議、相關(guān)機(jī)關(guān)就其身份的說明等。需要注意的是，上述五類人員都需要收集戶籍資料等證明其自然身份的證據(jù)，特定主體還需要收集資格證等證明其特定身份的證據(jù)。
二、犯罪主觀方面的認(rèn)定及相關(guān)證據(jù)收集。本罪主觀方面為過失，即應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害后果，因疏忽大意而沒有預(yù)見或已經(jīng)預(yù)見但輕信能夠避免。這里的過失僅針對造成的危害結(jié)果即“重大損失”而言，并不排斥其對涉嫌犯罪行為違反工作紀(jì)律和制度規(guī)章存在故意。而且，如果行為人因認(rèn)識能力有限無法預(yù)見或客觀條件限制無法避免危害結(jié)果的發(fā)生，那么其主觀上沒有過錯，不能追究其刑事責(zé)任。
實踐中，審查調(diào)查對象往往不會主動供述自己實施行為時真實的心理狀態(tài)，或用過失掩蓋故意，或用不能預(yù)見、不可抗拒掩蓋過錯，審查調(diào)查人員要在全面收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上，仔細(xì)甄別：一是審查調(diào)查對象的供述和辯解、相關(guān)人員的證言等，分析其實施行為時對危害結(jié)果發(fā)生的真實心態(tài)；二是審查調(diào)查對象的個人簡歷、文化水平等，分析其認(rèn)識能力；三是審查調(diào)查對象的職務(wù)層次、任職年限、工作業(yè)績等，分析其工作能力和水平。
三、客觀行為的認(rèn)定及相關(guān)證據(jù)收集。本罪行為表現(xiàn)為嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不正確履行工作職責(zé)。
實踐中，國家工作人員職責(zé)來源主要有四類：一是法定職責(zé)，即法律法規(guī)中明確規(guī)定的職責(zé)。需收集法律法規(guī)相關(guān)一般性和特殊性規(guī)定。二是基本職責(zé)，即該工作崗位應(yīng)遵守的具體規(guī)定。需收集相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域、上級主管部門、單位內(nèi)部制定的規(guī)章制度等。三是授權(quán)性職責(zé)，即因有權(quán)機(jī)關(guān)或人員授權(quán)而獲得的職責(zé)和權(quán)限。需收集相關(guān)機(jī)關(guān)或人員的授權(quán)文件、說明或證言等。四是依照慣例應(yīng)履行的職責(zé)，即雖沒有明文規(guī)定，但按照約定俗成的慣例或工作習(xí)慣應(yīng)遵守的職責(zé)。需收集相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、同事及同類崗位人員的證言。
不履行職責(zé)或不正確履行職責(zé)主要有三種表現(xiàn)：一是擅離職守，即未按要求的時間或未在要求的場所行事；二是完全不履行職責(zé)，雖未擅離職守但根本沒有履行職責(zé)要求的行為；三是不完全履行職責(zé)，即雖然履行了職責(zé)，但敷衍了事，違反相關(guān)規(guī)定履職。審查調(diào)查中需收集審查調(diào)查對象的供述與辯解、領(lǐng)導(dǎo)與同事證言、其他知情人證言及物證、書證等。
四、重大損失的認(rèn)定及相關(guān)證據(jù)收集。玩忽職守行為只有使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失才構(gòu)成犯罪。關(guān)于“重大損失”，根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》，“重大損失”主要包括：造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷9人以上，或者重傷2人、輕傷3人以上，或者重傷1人、輕傷6人以上的；造成經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的；造成惡劣社會影響的；其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。
實踐中，可將“重大損失”分為三類：一是經(jīng)濟(jì)損失，即立案時確已造成的經(jīng)濟(jì)損失，又分為直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。需收集會計鑒定、審計報告、價格評估報告等證據(jù)；二是人員傷亡，需收集法醫(yī)學(xué)鑒定意見、診斷證明、死亡證明等證據(jù)；三是聲譽(yù)影響，需收集新聞媒體報道、社會輿論及廣大群眾的反映等證據(jù)。
五、因果關(guān)系的認(rèn)定。本罪的成立要求玩忽職守行為與重大損失結(jié)果之間必須具有刑法上的因果關(guān)系。根據(jù)最高人民檢察院指導(dǎo)案例第8號：楊某玩忽職守、徇私枉法、受賄案（檢例第8號），在瀆職犯罪因果關(guān)系認(rèn)定方面，如果負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員沒有認(rèn)真履行其監(jiān)管職責(zé)，從而未能有效防止危害結(jié)果的發(fā)生，那么，這些對危害結(jié)果具有“原因力”的瀆職行為，應(yīng)認(rèn)定與危害結(jié)果之間具有刑法意義上的因果關(guān)系。
實踐中，可以遵循刑法因果關(guān)系判斷的一般標(biāo)準(zhǔn)，即先采用“沒有前者，就沒有后者”的條件關(guān)系公式初步判斷，再看危害結(jié)果是否系玩忽職守行為危險的現(xiàn)實化。需要說明的是，如果出現(xiàn)介入因素，還應(yīng)當(dāng)考慮行為危險性大小、介入因素異常性大小、介入因素對結(jié)果發(fā)生的作用大小、介入因素是否屬于行為人管轄范圍等進(jìn)行綜合判斷。
六、法條競合。除第三百九十七條以外，刑法其他條款還規(guī)定了特殊的玩忽職守罪，如第三百九十九條執(zhí)行判決、裁定失職罪，第四百條失職致使在押人員脫逃罪，第四百零六條國家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪，第四百零八條環(huán)境監(jiān)管失職罪，第四百零九條傳染病防治失職罪，第四百一十三條動植物檢疫失職罪，第四百一十九條失職造成珍貴文物損毀、流失罪等，這些特別規(guī)定應(yīng)優(yōu)先于普通規(guī)定適用。
